中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）建立信息技術(shù)（IT）系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制。

12月16日，澎湃新聞記者了解到，近日，中證協(xié)向各證券公司下發(fā)《關(guān)于建立信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制的通知》（下稱“《通知》”）稱，為落實(shí)證監(jiān)會有關(guān)工作要求，中證協(xié)對信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)(下稱“服務(wù)機(jī)構(gòu)”)在證券行業(yè)開展或參與不正當(dāng)競爭建立投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制，并通知了線索收集范圍、線索材料要求、線索收集處理流程等3方面有關(guān)事項(xiàng)。

具體來看，線索收集范圍方面，《通知》表示，在證監(jiān)會備案的向證券行業(yè)提供信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)如存在以下4方面行為，且證券公司擬向市場監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)的，證券公司可向協(xié)會提交有關(guān)線索材料。

一是商業(yè)賄賂類行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)采用給予財(cái)物等手段，賄賂證券公司的工作人員或其他辦理相關(guān)事務(wù)的人員，以謀求交易機(jī)會或競爭優(yōu)勢的行為。

二是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)對其產(chǎn)品的性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙誘導(dǎo)證券公司或交易者的行為。

三是利用技術(shù)手段實(shí)施不正當(dāng)競爭行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)等，影響證券公司選擇或?qū)嵤┓恋K、破壞其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供產(chǎn)品或服務(wù)的行為。包括但不限于誘導(dǎo)、欺騙、強(qiáng)迫證券公司修改、關(guān)閉、卸載其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)；惡意不兼容其他服務(wù)機(jī)構(gòu)合法提供的產(chǎn)品或服務(wù)等。

四是擾亂市場秩序的定價(jià)行為。服務(wù)機(jī)構(gòu)利用市場支配地位，實(shí)施價(jià)格歧視、惡意操縱價(jià)格(哄抬或壓低價(jià)格)、強(qiáng)制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對象、附加其他不合理交易條件等，破壞市場供求機(jī)制與價(jià)格形成的自主性和公平性的行為。

線索材料要求方面，《通知》明確，證券公司向協(xié)會反饋服務(wù)機(jī)構(gòu)不正常競爭投訴、舉報(bào)線索，應(yīng)提供三方面材料：一是基本情況表，主要包括雙方基本信息、線索證據(jù)以及影響情況等；已形成向市場監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)材料的，可一并提供。二是材料真實(shí)性承諾書，主要包括相關(guān)線索材料真實(shí)性、合規(guī)性以及自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的承諾。三是其他有助于說明情況的材料。

線索收集處理流程方面，《通知》表示，協(xié)會建立服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭投訴、舉報(bào)線索收集機(jī)制，主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)線索，反映行業(yè)共性問題，不替代證券公司向市場監(jiān)督管理部門的投訴舉報(bào)行為。

線索核實(shí)方面，《通知》顯示，協(xié)會對線索材料進(jìn)行完備性審查。對于材料不完備或線索問題不清晰的，協(xié)會于10個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司補(bǔ)充，證券公司應(yīng)于10個(gè)工作日內(nèi)提供補(bǔ)充材料。期滿材料仍不完備或未提供補(bǔ)充材料的，不予處理。

線索處理方面，《通知》指出，協(xié)會建立線索信息臺賬并動態(tài)更新，將證券公司報(bào)送的線索材料情況定期、不定期上報(bào)證監(jiān)會科技監(jiān)管司。

“對于個(gè)性問題，協(xié)會指導(dǎo)證券公司按照合同約定與被投訴、舉報(bào)方協(xié)商解決，或向市場監(jiān)管部門投訴、舉報(bào)；對于行業(yè)共性問題，且指向性明確、造成較大負(fù)面影響的，組織相關(guān)單位以投訴、舉報(bào)等方式向市場監(jiān)管部門報(bào)告。”《通知》稱。

此外，《通知》表示，服務(wù)機(jī)構(gòu)不正當(dāng)競爭行為同時(shí)涉及期貨、基金行業(yè)的，協(xié)會將視情形與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會會商。