證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)查處通過(guò)“小作文”擾亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序。

10月31日，澎湃新聞?dòng)浾吡私獾剑障掳l(fā)的由證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司主辦的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》（2025年第6期 總第122期）指出，近期，證監(jiān)會(huì)組織相關(guān)證監(jiān)局對(duì)個(gè)別行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員編造傳播虛假信息進(jìn)行查處，依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員從嚴(yán)采取了行政監(jiān)管措施。

“行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要引以為戒、舉一反三。行業(yè)機(jī)構(gòu)要依法加強(qiáng)人員管理；從業(yè)人員要規(guī)范自身言行，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)形象。”《通報(bào)》指出。

《通報(bào)》進(jìn)一步指出，行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要積極踐行“五要五不要”的中國(guó)特色金融文化，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，主動(dòng)維護(hù)行業(yè)形象，管好自身言行舉止。個(gè)別機(jī)構(gòu)及人員突破底線，編造傳播虛假信息，通過(guò)“小作文”等方式擾亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序，影響惡劣。對(duì)此類違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將繼續(xù)堅(jiān)持“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起、從嚴(yán)查處一起。

《通報(bào)》中公布了三起案例情況。

具體來(lái)看，案例1為某證券公司經(jīng)紀(jì)人根據(jù)境外媒體報(bào)道和短視頻消息，通過(guò)自媒體賬號(hào)擅自編輯轉(zhuǎn)發(fā)不實(shí)市場(chǎng)信息，傳播范圍較大，造成了不良影響，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(下稱“《從業(yè)人員辦法》”)和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

《通報(bào)》指出，經(jīng)查，該經(jīng)紀(jì)人所在營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)培訓(xùn)嚴(yán)重不足、從業(yè)人員自媒體賬號(hào)管理制度執(zhí)行不力、從業(yè)人員投資行為監(jiān)控不到位，違反了《從業(yè)人員辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(下稱“《合規(guī)管理辦法》”)及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定；延伸檢查發(fā)現(xiàn)該證券公司存在員工管理、新媒體管理不到位等問(wèn)題，違反了《合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

“針對(duì)前述問(wèn)題，我會(huì)已依法對(duì)該經(jīng)紀(jì)人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，對(duì)該證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對(duì)分管高管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”《通報(bào)》表示。

案例2為某證券公司證券分析師在微信群中看到某傳聞后，在未經(jīng)核實(shí)的情況下，對(duì)不實(shí)信息進(jìn)行整合并發(fā)送至另一微信群，造成不良影響，違反了《從業(yè)人員辦法》相關(guān)規(guī)定。

“經(jīng)查，該證券公司存在員工對(duì)外發(fā)聲管理不到位、自媒體賬號(hào)監(jiān)控不到位等問(wèn)題，違反了《從業(yè)人員辦法》相關(guān)規(guī)定。針對(duì)前述問(wèn)題，我會(huì)已依法對(duì)該證券分析師采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，對(duì)該證券公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施?！薄锻▓?bào)》指出。

案例3則是某投資咨詢機(jī)構(gòu)在未經(jīng)核實(shí)的情況下，通過(guò)公司官方微博賬號(hào)轉(zhuǎn)發(fā)不實(shí)信息，造成不良影響，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

“經(jīng)查，該投資咨詢機(jī)構(gòu)還存在誤導(dǎo)性宣傳暗示收益等違規(guī)問(wèn)題。我會(huì)已依法對(duì)該投資咨詢機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)有關(guān)公司負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！薄锻▓?bào)》稱。

《通報(bào)》強(qiáng)調(diào)，行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員要深刻汲取教訓(xùn)，對(duì)照檢視是否存在類似問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行規(guī)范整改；行業(yè)機(jī)構(gòu)要全面落實(shí)《從業(yè)人員辦法》《合規(guī)管理辦法》等規(guī)定，切實(shí)履行從業(yè)人員管理主體責(zé)任，加強(qiáng)公司及從業(yè)人員自媒體賬號(hào)的管理，強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控要求；從業(yè)人員要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和管理制度，恪守職責(zé)準(zhǔn)則，共同營(yíng)造良好的行業(yè)生態(tài)。