光大證券

光大證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“光大證券”，601788.SH）員工因違規(guī)招攬投資人被罰。

據(jù)上海證監(jiān)局近日公布的一份警示函，光大證券股份有限公司員工張歐，在上海金山區(qū)衛(wèi)清西路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)的情形，違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條第七項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十四條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定，對(duì)張歐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

澎湃新聞注意到，這是近一個(gè)月內(nèi)，光大證券員工收到的第三份罰單。

2024年12月26日，因光大證券營(yíng)業(yè)部多名從業(yè)人員存在違規(guī)問(wèn)題，反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。廈門證監(jiān)局對(duì)光大證券廈門鴻路營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

1月6日，新疆證監(jiān)局披露一份光大證券從業(yè)人員違規(guī)炒股處罰書。具體來(lái)看，賈寒于2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營(yíng)業(yè)部任財(cái)富經(jīng)理，2019年10月17日至2023年7月5日期間，賈寒控制使用“葉某婧”“田某”證券賬戶交易股票，累計(jì)買入金額454.56萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額446.33萬(wàn)元，賬面虧損6199.94元。

新疆證監(jiān)局認(rèn)為，賈某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局責(zé)令賈某依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。