因內(nèi)控管理不到位，浙商證券股份有限公司（簡稱“浙商證券”）被浙江證監(jiān)局責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

1月10日，浙江證監(jiān)局新增多份行政監(jiān)管措施，其中包括《關(guān)于對浙商證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》《關(guān)于對朱麗潔、李楠、柳夢婷采取監(jiān)管談話措施的決定》。因合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施；朱麗潔作為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、李楠作為直接責(zé)任人員、柳夢婷作為參與人員，浙江證監(jiān)局對三人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)罰單內(nèi)容，浙商證券存在多項違規(guī)行為。

一是，浙商證券為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具。

二是，浙商證券未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道。

三是，浙商證券未使用交易所專用對沖賬戶進(jìn)行對沖交易。

四是，浙商證券干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計劃獨立性運作。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出浙商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第三條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

朱麗潔作為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、李楠作為直接責(zé)任人員、柳夢婷作為參與人員，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對三位相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求相關(guān)人員按指定日期攜帶有效的身份證件到浙江證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

“你公司應(yīng)對上述問題深入全面整改，嚴(yán)格內(nèi)部問責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理，切實采取有效措施防范內(nèi)控管理漏洞，杜絕類似問題再次發(fā)生。在2025年1月至2025年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向我局報送合規(guī)檢查報告?！闭憬C監(jiān)局表示。

根據(jù)澎湃新聞統(tǒng)計，2024年，浙商證券共收到來自全國股轉(zhuǎn)公司、上海證券交易所、北京證券交易所、浙江證監(jiān)局等7份罰單，較往年罰單量有所增加。

2024年3月，因在保薦星星冷鏈項目中，存在職責(zé)履行不到位的情形，上交所決定對浙商證券予以監(jiān)管警示，對保薦代表人李婧暉、王一鳴處以3個月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件的紀(jì)律處分；同時，浙商證券被全國股轉(zhuǎn)公司要求提交書面承諾。

2024年8月，全國股轉(zhuǎn)公司因浙商證券未能勤勉盡責(zé)，對浙商證券采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

2024年9月，北京證券交易所公示了2024年9月對會員及其他交易參與人以及中介機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的情況，浙商證券保薦代表人因未勤勉盡責(zé)，被口頭警示。

2024年11月，因存在部分盡職調(diào)查工作履職不到位，個別項目保薦費用收取過低等違規(guī)情況，浙商證券被浙江證監(jiān)局監(jiān)管出具警示函；浙商證券兩名保薦代表人因其在星星冷鏈IPO項目中未勤勉盡責(zé)、工作獨立性不足等問題，被責(zé)令改正。

2024年12月31日，中國證券業(yè)協(xié)會公布2024年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果。澎湃新聞注意到，浙商證券評級則前一年的A類滑至C類。

截至1月10日收盤，浙商證券報收11.2元，跌1.5%。