否認因非法薦股被立案調(diào)查后，浙江核新同花順網(wǎng)絡信息股份有限公司（下稱“同花順”，300033）發(fā)布公告，確認子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱“同花順云軟件”）被浙江證監(jiān)局責令改正、責令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個月。

11月15日晚間，同花順發(fā)布公告稱，子公司同花順云軟件因部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問；直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形等六方面情形，被浙江證監(jiān)局采取相應的行政監(jiān)督管理措施。

與此同時，同花順在公告中再度聲明，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司同花順云軟件具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

11月15日，有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月。隨著相關傳言的發(fā)酵，同花順股價同步大跌。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月15日收盤，同花順收報272.50元/股，大跌14.30%。

對此，同花順相關人士在11月15日收盤后對澎湃新聞記者表示：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調(diào)查?！?/p>

子公司被指存在6項違規(guī)行為

11月15日晚間，同花順發(fā)布《浙江核新同花順網(wǎng)絡信息股份有限公司關于子公司浙江同花順云軟件有限公司收到行政監(jiān)管措施決定書的公告》稱，近日，子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱“云軟件公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（下稱“浙江證監(jiān)局”）《行政監(jiān)管措施決定書》，指出云軟件公司存在6項違規(guī)行為。

具體來看，一是營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；二是部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；三是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；四是直播業(yè)務推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；五是云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規(guī)管理責任；六是與關聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務過程中合規(guī)管控不到位。

《行政監(jiān)管措施決定書》指出，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條第六項、第四條第七項的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條、《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第六條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

如果對該監(jiān)管措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

同花順再度否認“非法薦股、被立案調(diào)查”

不過，同花順還在公告中對當日市場上的相關傳言進行了“抨擊”。

據(jù)了解，11月15日下午，有關同花順大面積解散微信群的消息在網(wǎng)絡上流傳。其中，相關截圖中顯示，不少微信群的群主和發(fā)布服務消息的賬號，均有“同花順云軟件”的標識。有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月。

同花順在晚間公告中表示，所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

此外，同花順進一步指出，2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務營業(yè)收入1.99億元，占該公司合并報表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現(xiàn)有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

隨后，在公告的末尾，同花順表示，云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。公司將進一步重視合規(guī)建設，確保相關業(yè)務合法合規(guī)運營。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至11月15日收盤，同花順收報272.50元/股，大跌14.30%。盤面顯示，同花順股價午后出現(xiàn)明顯跳水。

官網(wǎng)資料顯示，云軟件公司成立于2001年8月，公司前身是浙江國金投資咨詢有限公司。同時，云軟件公司是中國證券業(yè)協(xié)會會員，擁有中國證監(jiān)會許可的證券投資咨詢業(yè)務資格。

中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）官網(wǎng)2023年12月12日的公告資料顯示，云軟件公司為79家證券投資咨詢公司之一。

同花順今年前三季度凈利潤同比降逾15%

官網(wǎng)資料顯示，同花順成立于2001年，總部位于杭州未來科技城，是國內(nèi)第一家互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務業(yè)上市公司，目前擁有員工約5000人。業(yè)務方面，公司深耕金融信息服務行業(yè)，可提供形式多樣、品種豐富的產(chǎn)品及服務，有效滿足不同類型不同層次客戶的需求。

產(chǎn)品方面，同花順提供產(chǎn)品和服務內(nèi)容主要包括：為機構客戶提供網(wǎng)上交易軟件及系統(tǒng)維護、金融數(shù)據(jù)、智能推廣等產(chǎn)品及服務；為個人投資者提供金融資訊和信息服務、投資理財分析工具、理財產(chǎn)品交易服務、投資社區(qū)交流服務等。

客戶數(shù)量方面，同花順官網(wǎng)資料顯示，機構客戶方面，公司的產(chǎn)品和服務已覆蓋了國內(nèi)90%以上的證券公司，此外還覆蓋了大量的公募基金公司、私募基金公司、銀行、保險公司、政府、科研院所、上市公司等機構客戶。

個人用戶方面，截至2024年6月30日，同花順金融服務網(wǎng)累計注冊用戶約6.25億人，每日使用同花順網(wǎng)上行情免費客戶端的人數(shù)平均約為1439萬人，每周活躍用戶數(shù)約為1921萬人。

業(yè)績方面，同花順2024年第三季度報告顯示，2024年第三季度，公司營業(yè)收入9.45億元，同比增加4.81%；前三季度（年初至報告期末）營業(yè)收入23.35億元，同比減少1.59%。

歸屬于上市公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）方面，同花順2024年三季報顯示，今年第三季度，公司凈利潤為2.88億元，同比減少7.47%；2024年前三季度，同花順凈利潤為6.51億元，同比減少15.53%。

截至三季度末，同花順總資產(chǎn)為92.78億元，較2023年末98.45億元的總資產(chǎn)規(guī)模，減少5.76%。

股東方面，截至今年三季度末，同花順持股比例在5%以上的股東共有3家，分別為易崢、葉瓊玖、杭州凱士順信息咨詢有限公司，持股比例分別為36.13%、11.48%和9.46%。