近日，有市場(chǎng)傳聞稱，有券商近期針對(duì)內(nèi)部員工及親屬股票賬戶啟動(dòng)3年倒查。

記者調(diào)查獲悉，目前確實(shí)有多家券商進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)員工違規(guī)買賣股票行為的查處力度，但動(dòng)作不一。有受訪者表示，在常規(guī)自查動(dòng)作外，半個(gè)月前就開始對(duì)員工及親屬賬戶倒查，“倒查好幾年”。也有受訪者表示，公司確實(shí)在加大自查力度，但并未有倒查3年的要求。

今年初，證監(jiān)會(huì)集中處理了多名從業(yè)人員違規(guī)炒股。彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，將制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制。

多家券商已出手

最近，有傳聞稱，為嚴(yán)查證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票及代客理財(cái)?shù)葐栴}，有券商進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)控。措施之一是查詢親屬賬戶和員工手機(jī)是否存在IP重合，并倒查3年，以此來判斷從業(yè)人員是否存在違規(guī)炒股問題。

“比如倒查員工3年的出差記錄，看看有沒有用親屬的手機(jī)在外地登錄?！庇蓄^部券商人士向記者表示，近期確實(shí)聽說公司針對(duì)內(nèi)部員工及其親屬的股票賬戶啟動(dòng)3年倒查，主要是在分支機(jī)構(gòu)展開行動(dòng)，總部還沒有動(dòng)靜。

該券商一營業(yè)部工作人士向記者確認(rèn)上述消息屬實(shí)，并表示該自查動(dòng)作已開展了一段時(shí)間。另有該券商總部業(yè)務(wù)條線人士表示，就其所在的條線并未啟動(dòng)自查，不過分支機(jī)構(gòu)確實(shí)已有行動(dòng)。

實(shí)際上，倒查員工及親屬賬戶，并不僅限于上述頭部券商。華南一家中小券商營業(yè)部人士告訴記者，其所在營業(yè)部?jī)蓚€(gè)月前已啟動(dòng)類似自查行動(dòng)。

有業(yè)內(nèi)人士表示，券商通過查驗(yàn)股票賬戶登錄的IP地址是否重合，來判斷員工是否用親屬賬戶違規(guī)炒股，技術(shù)上并不難。但對(duì)券商而言，需要投入的人力物力成本會(huì)高一些。

不同券商自查力度有差異

由于上述自查行動(dòng)將期限拉長至3年，并對(duì)比上網(wǎng)IP記錄，在以往相對(duì)少見，因此在業(yè)內(nèi)引發(fā)關(guān)注。

據(jù)記者了解，上述自查行動(dòng)的背后是，監(jiān)管部門要求各券商加強(qiáng)對(duì)員工違規(guī)買賣股票的查處力度。不過，監(jiān)管部門并未給出諸如倒查3年這類具體要求。

記者從多位業(yè)內(nèi)人士處了解到，證券從業(yè)人員向公司報(bào)備親屬的股票賬號(hào)等信息，屬于基本操作。個(gè)別券商甚至?xí)髲臉I(yè)人員親屬的股票賬戶開立在自家公司。也有一些券商雖然不作強(qiáng)制要求，但對(duì)開在別家券商的關(guān)聯(lián)賬戶，會(huì)要求員工報(bào)備持倉等情況。

近來，多家券商進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)要求，從嚴(yán)管理員工及親屬股票賬戶信息，但不同券商的自查力度并不相同。比如有廣東地區(qū)券商人士表示，在常規(guī)的自查動(dòng)作之外，半月前也對(duì)員工親屬賬戶進(jìn)行嚴(yán)格檢查，“倒查好幾年”，旨在提前做好工作，以免被監(jiān)管部門查到違規(guī)線索后才了解自家情況。還有從業(yè)人士提到，最近其所在營業(yè)部合規(guī)人員要求加強(qiáng)倒查，時(shí)間從營業(yè)部開業(yè)至今，倒查對(duì)象還包括離職員工。

一位坐標(biāo)在北方的中部券商員工介紹，最近該公司雖然加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部員工及親屬賬號(hào)的報(bào)備管理，但并未有倒查3年的要求。

另有頭部券商營業(yè)部人士則稱，他所在公司對(duì)員工親屬賬戶的監(jiān)管一向嚴(yán)格，每個(gè)季度都需要報(bào)備。

監(jiān)管部門持續(xù)查處，從業(yè)人員違規(guī)炒股

今年初，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為進(jìn)行集中查辦，依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)稱，將持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，協(xié)同行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)深入開展對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股的監(jiān)管工作，主要措施包括完善制度機(jī)制、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法、持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)三個(gè)方面。

實(shí)際上，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票一直是查處重點(diǎn)。據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的數(shù)據(jù)，2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違規(guī)炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰。2024年以來，也已經(jīng)有兩個(gè)監(jiān)管案例。

“嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員借用賬戶炒股，核心在于打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為?！鄙虾＞谜\律師事務(wù)所主任許峰向記者表示，對(duì)員工及其親屬賬戶啟動(dòng)倒查，是嚴(yán)查證券從業(yè)人員違規(guī)的著力點(diǎn)。他建言，對(duì)從業(yè)人員借用他人賬戶違規(guī)炒股的監(jiān)管，可考慮加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用，從擴(kuò)大關(guān)聯(lián)賬戶監(jiān)管范圍、完善員工權(quán)限管理等方面進(jìn)一步健全。