12月29日，國家金融監(jiān)督管理總局披露的罰單顯示，新華資產管理股份有限公司因9項違法違規(guī)事實，被罰款410萬元。

具體來看，新華資產存在的違法違規(guī)事實包括：

一、投資底層資產為商業(yè)住宅且非自主管理的集合資金信托計劃；

二、投資底層資產為商業(yè)住宅的集合資金信托計劃；

三、投資非受托人自主管理且基礎資產不符合條件的集合資金信托計劃；

四、違規(guī)向地方政府提供融資；

五、投資信用增級安排不符合規(guī)定的集合資金信托計劃；

六、集合資金信托計劃投后管理不到位；

七、向不動產項目提供無擔保債權融資；

八、組合類資管產品未按合同約定開展收益分配；

九、集合資金信托計劃同業(yè)投資接受第三方金融機構擔保且非自主管理。

在落實“雙罰制”方面，時任新華資管總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益部總經理龍向欣被警告并罰款10萬元，時任新華資管副總裁楊帆被警告并罰款7萬元，時任新華資管固定收益部副總經理孫珊珊被警告并罰款7萬元，時任新華資管另類投資部總經理陸迪被警告并罰款7萬元，時任新華資管金融產品投資部總經理蘇力被警告并罰款5萬元，時任新華資管固定收益部投資經理楊柳被警告并罰款5萬元。

新華資產于2006年5月經中國保險監(jiān)督管理委員會批準、7月3日正式掛牌成立，是國內首批專業(yè)保險資產管理機構，前身為新華人壽保險股份有限公司投資管理中心，控股股東為新華人壽保險股份有限公司。