11月8日，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在2023金融街論壇年會(huì)上，作了“堅(jiān)守主責(zé)主業(yè) 守牢風(fēng)險(xiǎn)底線 全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展”的主題演講。

整體來(lái)看，易會(huì)滿在講話中，不僅強(qiáng)調(diào)了“加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)”，同時(shí)系統(tǒng)地闡述了資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因，并指明了證監(jiān)會(huì)接下來(lái)加強(qiáng)監(jiān)管的方向。具體而言，易會(huì)滿明確指出了四大方向：一是突出重典治本；二是突出改革開(kāi)路；三是突出能力提升；四是突出合力發(fā)揮。

而對(duì)于“防控風(fēng)險(xiǎn)”和“堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)”，證監(jiān)會(huì)并非首次強(qiáng)調(diào)，而是一以貫之地重視。

11月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)黨委（擴(kuò)大）會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央金融工作會(huì)議精神，研究貫徹落實(shí)措施。證監(jiān)會(huì)便表示，證監(jiān)會(huì)黨委深刻認(rèn)識(shí)到，防控風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題。要堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，著力提升監(jiān)管有效性。

易會(huì)滿點(diǎn)題“堅(jiān)守主責(zé)主業(yè)、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線”后，證監(jiān)會(huì)下一步將有哪些動(dòng)作呢？

據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)將結(jié)合全面實(shí)行注冊(cè)制新的市場(chǎng)形勢(shì)，堅(jiān)持“零容忍”查辦大案要案，嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)等嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序的違法行為，研究推進(jìn)資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作，提升日常監(jiān)管效能，進(jìn)一步提升打假防假工作質(zhì)效。

同時(shí)，加大對(duì)控股股東、實(shí)際控制人指使公司造假，以及保薦承銷(xiāo)、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重失職缺位行為的懲戒力度，讓做壞事的人付出沉重代價(jià)。

此外，進(jìn)一步完善證券法律責(zé)任制度體系。推動(dòng)出臺(tái)上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，加大對(duì)資金占用等背信行為以及第三方主體配合造假的追責(zé)力度。配合修訂內(nèi)幕交易司法解釋?zhuān)嵘齼?nèi)幕交易違法成本。進(jìn)一步發(fā)揮公安、檢察機(jī)關(guān)派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與公安檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法合作，通過(guò)適時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)、聯(lián)合督辦等方式，推動(dòng)一批重大違法犯罪案件的快偵快處。

而在信息披露執(zhí)行層面，證監(jiān)會(huì)信息披露監(jiān)管將強(qiáng)化“三個(gè)加強(qiáng)”：

一是加強(qiáng)交易所非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查的聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮科技監(jiān)管、精準(zhǔn)問(wèn)詢(xún)等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管手段作用，切實(shí)提升現(xiàn)場(chǎng)檢查的針對(duì)性、有效性和及時(shí)性。

二是加強(qiáng)信息披露與股價(jià)異動(dòng)監(jiān)管的聯(lián)動(dòng)，將股票交易監(jiān)管和信息披露監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。

三是加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動(dòng)，及時(shí)分析研判違法違規(guī)行為特點(diǎn)及特定類(lèi)別案件演變趨勢(shì)，細(xì)化問(wèn)題線索的分層分類(lèi)處理機(jī)制，建立健全“總對(duì)總”線索平行移送機(jī)制，提升信息披露違法違規(guī)線索的處理效率。

強(qiáng)化占用擔(dān)保監(jiān)管方面，當(dāng)前，證監(jiān)會(huì)建立了占用擔(dān)保常態(tài)化監(jiān)管工作機(jī)制，日常監(jiān)管中，對(duì)于占用擔(dān)保未解決的公司，對(duì)其證券發(fā)行、并購(gòu)重組、破產(chǎn)重整、控制權(quán)轉(zhuǎn)讓等從嚴(yán)把關(guān)。同時(shí)，對(duì)于達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的違規(guī)主體堅(jiān)決予以立案調(diào)查和行政處罰；尤其是占用期限長(zhǎng)金額大、情形惡劣后果嚴(yán)重的，以涉嫌背信損害上市公司利益罪移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2019年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共辦理案件2000余起，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索548件。其中，查辦操縱市場(chǎng)案件315件，辦理內(nèi)幕交易案件770件，辦理財(cái)務(wù)造假案件228件。

同時(shí)，在“一案雙查”的監(jiān)管導(dǎo)向下，證監(jiān)會(huì)查辦中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件154起，涉及33家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、15家證券公司、12家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、10家律師事務(wù)所、2家資信評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，涵蓋股票發(fā)行、年報(bào)審計(jì)、資產(chǎn)收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。

相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，退市制度改革以來(lái)，強(qiáng)制退市公司達(dá)103家，另有11家公司因觸及重大違法進(jìn)入退市程序。

據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍態(tài)勢(shì)，同時(shí)研究推進(jìn)資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作，更有針對(duì)性地優(yōu)化相關(guān)體制機(jī)制，補(bǔ)齊監(jiān)管短板，進(jìn)一步提升打假防假工作質(zhì)效。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將全面貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，聚焦主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持“零容忍”查辦大案要案，進(jìn)一步完善證券法律責(zé)任制度體系，持續(xù)深化執(zhí)法協(xié)作，努力打造安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。