因公司治理存在問題等，國都證券股份有限公司（下稱“國都證券”）一天內連收3張罰單。

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題。

“投行業(yè)務方面，國都證券受公司治理影響，存在關聯(lián)交易管理失當、執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責、合規(guī)內控管理薄弱等問題?！北本┳C監(jiān)局決定將國都證券與股票發(fā)行相關的保薦和承銷、公司債券承銷、資產(chǎn)證券化等業(yè)務暫停6個月。同時，該公司董事長和前董秘也被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

公司治理和投行業(yè)務問題重重

4月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務活動行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，國都證券存在兩方面問題。一方面，是公司治理方面的三項問題。

“一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事（獨立董事除外）、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵的約束機制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風險管理要求。”北京證監(jiān)局表示。

北京證監(jiān)局同時指出，國都證券在投資銀行業(yè)務方面，受公司治理影響，也存在三大問題。一是關聯(lián)交易管理失當。關聯(lián)方投行業(yè)務執(zhí)業(yè)標準低；業(yè)務獨立性不足，業(yè)務通道化；對部分關聯(lián)方業(yè)務未履行合規(guī)審查和信息披露。

“二是執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業(yè)務風險積聚?！北本┳C監(jiān)局表示。

北京證監(jiān)局稱，三是合規(guī)內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議,在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序；投資銀行業(yè)務薪酬激勵實行包干，業(yè)務人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

“上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務內控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。根據(jù)相關規(guī)定，我局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施。”北京證監(jiān)局表示。

具體來看，北京證監(jiān)局對國都證券采取了三項監(jiān)管措施：一是國都證券應采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內控機制，切實提升投資銀行業(yè)務質量。同時，國都證券應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內部問責，并向北京證監(jiān)局報告結果。

二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，國都證券與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產(chǎn)證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務均被暫停。

三是國都證券應在暫停業(yè)務期間屆滿前，向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

董事長被監(jiān)管談話

由于公司治理存在問題，國都證券的董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍，均被監(jiān)管約談。

北京證監(jiān)局同日發(fā)布的《關于對翁振杰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》稱，上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務內控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

“公司董事會對股東大會負責，對公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，翁振杰作為公司董事長，對此負有主要責任。同時，根據(jù)相關規(guī)定，翁振杰是公司股權管理事務的第一責任人。”北京證監(jiān)局強調。

此外，北京證監(jiān)局稱，國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，公司董事會對股東大會負責，對公司合規(guī)管理、風險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，朱玉萍作為公司時任董事會秘書，對此負有責任。同時，朱玉萍是公司股權管理事務的直接責任人。

“根據(jù)相關規(guī)定，我局決定對翁振杰、朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。”北京證監(jiān)會表示。

目前無實控人

官網(wǎng)資料顯示，國都證券是由國都證券有限責任公司整體變更而來。國都證券有限責任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，成立時注冊地為深圳市。2008年公司完成第一次增資擴股，注冊資本由10.69億元增至26.23億元。2009年7月，公司注冊地由深圳市遷至北京市東城區(qū)。

2015年6月23日，公司組織形式由有限責任公司整體變更為股份有限公司，公司正式更名為“國都證券股份有限公司”，注冊資本為46億元。2015年12月31日，公司再次增資擴股，注冊資本增至53億元。2017年3月31日，國都證券在新三板掛牌上市。截至2021年，公司注冊資本為58.3億元。

國都證券目前控股和參股的公司包括：中國國都（香港）金融控股有限公司、國都景瑞投資有限公司、國都創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司、國都期貨有限公司、中歐基金管理有限公司。

目前，國都證券沒有實控人。公司第一大股東為中誠信托有限責任公司，持股比例為13.33%。持股比例在5%以上的股東，還包括北京國際信托有限公司、國華能源投資有限公司、同方金融控股（深圳）有限公司、重慶國際信托股份有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司、山東海洋集團有限公司，持股比例分別為9.59%、7.69%、5.95%、5.28%、5.13%、5.13%。

業(yè)績方面，Wind資料顯示，雖然近三年國都證券業(yè)績基本保持穩(wěn)定，但2022年上半年業(yè)績出現(xiàn)明顯下滑。

2019年至2021年，國都證券營收分別為14.97億元、17.69億元、18.26億元，同比（與前一年同期相較）分別增加168.75%、18.17%、3.22%；歸母凈利潤分別為5.33億元、8.29億元、8.32億元，同比分別增加458.99%、55.55%、0.35%。

不過，在2022年上半年，國都證券業(yè)績出現(xiàn)大幅下滑，統(tǒng)計期內營收為5.54億元，同比降低33.65%；歸母凈利潤為2.25億元，同比減少42.98%。