中信建投證券 IC 資料圖

中信建投證券股份有限公司（下稱“中信建投”，601066）月內(nèi)第二次被罰。

3月27日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》表示，經(jīng)查，中信建投對經(jīng)紀業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足，未及時制定、完善與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺合作的相關(guān)制度，對員工執(zhí)業(yè)規(guī)范性、合作方聲譽風(fēng)險管理有待加強。

“此外，還發(fā)現(xiàn)中信建投存在對分支機構(gòu)員工行為和業(yè)務(wù)資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業(yè)風(fēng)險點識別不充分的情況?！北本┳C監(jiān)局進一步指出。

北京證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第八十四條、第八十八條,《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條第一款,《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條以及《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。

“根據(jù)《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，決定對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！北本┳C監(jiān)局表示。

北京證監(jiān)局同時強調(diào)，中信建投應(yīng)當及時整改，建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效，并對相關(guān)責(zé)任人員進行追責(zé)問責(zé)，整改情況及處理結(jié)果報告我局。

值得一提的是，今年3月份，中信建投已經(jīng)被北京證監(jiān)局2次采取了相應(yīng)的監(jiān)管措施。

官網(wǎng)信息顯示，3月13日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（下稱“《決定》”）。

彼時《決定》指出，經(jīng)查，中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中，存在三方面問題：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴；二是工作規(guī)范性不足,個別項目報出文件存在低級錯誤；三是受托管理履職不足。

“上述情況違反了《證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第六十一條以及《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，我局決定對中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施?！北本┳C監(jiān)局在《決定》中表示。

此外，除了證監(jiān)系統(tǒng)，中信建投年內(nèi)還被中國人民銀行（下稱“央行”）下發(fā)過行政處罰決定書。

2月10日，央行官網(wǎng)披露了今年首批行政處罰信息，中信建投被罰逾千萬元。

具體而言，中信建投因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶等三方面違法行為，被央行行政罰款了1388萬元。

同時，中信建投的4名業(yè)務(wù)負責(zé)人也受到行政處罰。分別是，時任中信建投經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理委員會主任委員張昕帆，因為上述三方面違法行為，被央行罰款7萬元；時任中信建投法律合規(guī)部行政負責(zé)人丁建強及時任中信建投資產(chǎn)管理部合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)曹露丹，均因為上述前兩方面的違法行為，被央行分別罰款7萬元和6萬元；時任中信建投信息技術(shù)部業(yè)務(wù)綜合管理團隊負責(zé)人李寧，則因未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被央行罰款3.5萬元。