因5月16日集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，招商證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

9月8日，深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）網(wǎng)站發(fā)布針對(duì)招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓的監(jiān)管函。

監(jiān)管函顯示，2022年5月16日，招商證券集中交易系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致部分客戶登錄交易APP阻塞延遲。經(jīng)查，招商證券在該事件中存在交易系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試、升級(jí)回退方案不完備等問題，反映出該公司內(nèi)部管理存在漏洞。

此外，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為該公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為該公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

因5月16日技術(shù)故障，招商證券先后收到證監(jiān)會(huì)、深交所罰單

據(jù)澎湃新聞此前報(bào)道，5月16日早間，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯(cuò)誤，無法交易。

隨后，澎湃新聞?dòng)浾邚恼猩套C券方面了解到，當(dāng)日早間招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常，截至10時(shí)32分已恢復(fù)正常。

深交所在監(jiān)管函中指出，依據(jù)深交所《會(huì)員管理規(guī)則》第11.5條、第11.6條和《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——會(huì)員違規(guī)行為監(jiān)管》的相關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)招商證券及胡滔、鄧曙光、陳卓采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

“你公司及相關(guān)人員對(duì)此應(yīng)高度重視，針對(duì)違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，強(qiáng)化變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，確保信息系統(tǒng)安全平穩(wěn)運(yùn)行?！鄙罱凰鶑?qiáng)調(diào)。

因?yàn)?月16日這起事件，招商證券此前也收到了證監(jiān)會(huì)的罰單。

7月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券、胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定。

“我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善?！弊C監(jiān)會(huì)指出。

證監(jiān)會(huì)同樣指出，胡滔作為招商證券總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

對(duì)于該證監(jiān)會(huì)罰單，此前招商證券方面表示，將以此為鑒、積極整改，全面提升系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性，為客戶提供更好的交易體驗(yàn)。

招商證券：目前經(jīng)營情況正常

不過，9月8日晚間，招商證券在互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者提問時(shí)表示，目前公司的經(jīng)營情況正常。

對(duì)于投資者提問的“招商證券收處罰通知后，立案調(diào)查事是不是告一段落？公司相關(guān)業(yè)務(wù)是否恢復(fù)？”，招商證券回復(fù)表示：已于2022年9月6日發(fā)布了相關(guān)公告。公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

“未來公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高項(xiàng)目質(zhì)量、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和合規(guī)管理水平，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)?！闭猩套C券進(jìn)一步表示。

招商證券在回復(fù)中提及的公告，為9月5日晚間披露的關(guān)于收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》的公告。這則《行政處罰事先告知書》，實(shí)為招商證券8月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》的后續(xù)。

據(jù)該公告，招商證券作為中安科股份有限公司（原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司，簡(jiǎn)稱“ST中安”，600654.SH）重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，履職過程中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致出具的《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》存在誤導(dǎo)性陳述，且后續(xù)在并購重組當(dāng)事人發(fā)生較大變化對(duì)此次重組構(gòu)成較大影響的情況時(shí)未能予以高度關(guān)注，未按照規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

證監(jiān)會(huì)擬決定：責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入3150萬元，并處以3150萬元罰款；對(duì)項(xiàng)目簽字人陳軒壁、直接負(fù)責(zé)的主管人員俞新平給予警告，并分別處以5萬元罰款。

對(duì)年內(nèi)罰單已采取整改措施

對(duì)于今年以來收到的監(jiān)管罰單，招商證券在半年報(bào)中也披露了整改情況。

4月1日，招商證券收到《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，該函件指出該公司在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在程序變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時(shí)、不到位等問題。

對(duì)此，招商證券在2022年半年報(bào)中表示，已于2022年6月30日前完成相關(guān)整改工作，后續(xù)將持續(xù)完善信息系統(tǒng)安全建設(shè)的長效機(jī)制，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

“公司高度重視上述兩次網(wǎng)絡(luò)安全事件，按照《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》《證券公司內(nèi)部控制指引》等相關(guān)規(guī)定的要求，嚴(yán)格執(zhí)行公司問責(zé)制度，對(duì)暴露的問題采取針對(duì)性措施切實(shí)整改，加強(qiáng)重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，充分掌握系統(tǒng)架構(gòu)及內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)、測(cè)試、上線、升級(jí)變更及運(yùn)維管理，完善應(yīng)急處置機(jī)制，保障關(guān)鍵崗位人員的專業(yè)能力和數(shù)量配置，加強(qiáng)供應(yīng)商交付軟件質(zhì)量管理，持續(xù)提升信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行水平?！闭猩套C券進(jìn)一步表示。

8月9日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)披露了關(guān)于對(duì)招商證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在保薦業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)未充分盡職調(diào)查等問題。

對(duì)此，招商證券在2022年半年報(bào)中表示，已采取整改措施，進(jìn)一步完善保薦、債券承銷及資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)展業(yè)架構(gòu)，細(xì)化盡職調(diào)查要求與優(yōu)化存續(xù)期管理工作要求，持續(xù)開展投資銀行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量精細(xì)化管理，加強(qiáng)各類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)管理考核力度與從業(yè)人員培訓(xùn)宣導(dǎo)。

2022年半年報(bào)顯示，招商證券在2022年上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入106.21億元，同比（較上年同期）下降25.95%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤42.88億元，同比下滑25.36%。

截至9月8日收盤，招商證券A股漲0.07%，報(bào)13.36元/股；H股跌4.03%，報(bào)7.14港元/股。