因在一樁7年前的資產(chǎn)證券化（ABS）業(yè)務(wù)中違反相關(guān)規(guī)定，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱“恒泰證券”）及相關(guān)責(zé)任人收到了監(jiān)管的第5張罰單。

8月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告指出，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。因此，兩位項目的核心負(fù)責(zé)人被罰兩年間不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)。

此前在7月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局已對恒泰證券該項目質(zhì)控負(fù)責(zé)人張金華、項目具體經(jīng)辦人呂浩辰出具警示函，對時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人鄧浩采取監(jiān)管談話措施。

此外，早在2019年4月8日，遼寧證監(jiān)局因恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，已對其采取了出具警示函的措施。

中國裁判文書網(wǎng)資料顯示，2015年恒泰證券發(fā)行了相關(guān)資產(chǎn)支持證券，并銷售給了南京銀行、金元順安基金、銀河金匯等機(jī)構(gòu)。2017年，相關(guān)項目爆雷。

今年6月28日，北京市高級人民法院的二審判決書顯示，認(rèn)定恒泰證券的行為構(gòu)成違約，應(yīng)向南京銀行等三家相關(guān)機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約損害賠償責(zé)任，合計約2.96億元。

因資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)違規(guī)收5張罰單，2019年已被出具警示函

內(nèi)蒙古證監(jiān)局公告指出，經(jīng)查，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位。上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定。

“申文波、申摯作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃項目的核心負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，我局決定認(rèn)定你們?yōu)椴贿m當(dāng)人選，在2022年8月3日至2024年8月3日期間，不得從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)或者實際履行上述職務(wù)?！眱?nèi)蒙古證監(jiān)局指出。

而在7月8日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局連發(fā)三份行政監(jiān)管措施決定，表示因在慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃中未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面盡職調(diào)查，內(nèi)部質(zhì)量控制不嚴(yán)，內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，恒泰證券項目質(zhì)控負(fù)責(zé)人張金華、項目具體經(jīng)辦人呂浩辰被出具警示函，時任分管資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人鄧浩被采取監(jiān)管談話措施。

而在更早的2019年4月8日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對恒泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，表示恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過程未嚴(yán)格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調(diào)查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問題。

遼寧證監(jiān)局指出，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，對恒泰證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。同時，恒泰證券應(yīng)組織董事、監(jiān)事和高級管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等法律法規(guī)，加強(qiáng)項目質(zhì)量控制，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。

需向3家機(jī)構(gòu)賠償約2.96億元

中國裁判文書網(wǎng)資料顯示，恒泰證券與南京銀行、金元順安基金、銀河金匯等機(jī)構(gòu)出現(xiàn)糾紛的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，始于2015年。

相關(guān)裁定書指出，2015年10月9日，慶匯租賃有限公司（下稱“慶匯租賃公司”）作為出租人（買受人），與咸陽鴻元石油化工有限責(zé)任公司（下稱“鴻元石化公司”）簽訂了《融資租賃合同（回租）》，約定由慶匯租賃公司以5億元的價格購買鴻元石化公司的設(shè)備，然后再將上述設(shè)備出租給鴻元石化公司使用，租賃期限為36個月，租金為5億元，年租賃利率為8.5%（固定利率）。

2015年10月9日，慶匯租賃公司將其享有的租金請求權(quán)和其他權(quán)利及其附屬擔(dān)保權(quán)益，轉(zhuǎn)讓予恒泰證券，由恒泰證券設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的特殊目的載體，以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流作為償付支持，發(fā)行資產(chǎn)支持證券。

不過，在2017年，該項目出現(xiàn)爆雷。鴻元石化公司實際控制人失聯(lián)，鴻元石化公司停產(chǎn)整改，專項計劃評級也由AAA級下調(diào)至B級。

2018年1月8日，中石油蘭州分公司發(fā)布《聲明》稱：鴻元石化公司偽造我公司公文、印章等開立銀行賬戶，并與部分企業(yè)發(fā)生大額交易，已報案并立案偵查。

2018年，銀河金匯、金元順安基金、南京銀行等三家認(rèn)購相關(guān)產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)投資者，向恒泰證券發(fā)起了訴訟。

2022年6月28日，北京市高級人民法院做出二審判決，指出恒泰證券行為構(gòu)成違約，需向三家機(jī)構(gòu)共計賠償約2.96億元。

其中，需向南京銀行賠償投資本金1億元，收益損失220.48萬元。向銀河金匯賠償本金6000萬元，收益損失132.29萬元。向金元順安基金賠償投資本金1.3億元，收益損失286.62萬元。

去年凈利潤同比下滑41.10%，天風(fēng)證券是第一大股東

官網(wǎng)資料顯示，恒泰證券成立于1992年，注冊地為內(nèi)蒙古呼和浩特市，注冊資本為26.05億元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的綜合性、全牌照證券公司。

目前，恒泰證券在全國設(shè)有122家營業(yè)部及2家分公司，同時擁有全資子公司恒泰長財證券有限責(zé)任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責(zé)任公司、恒泰期貨股份有限公司，以及控股子公司新華基金管理股份有限公司。

2015年10月，恒泰證券在香港聯(lián)合交易所上市，在港以“恒投證券”名義開展業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)方面，恒泰證券提供經(jīng)紀(jì)交易、財富與資產(chǎn)管理、融資融券、衍生品等全方位的金融服務(wù)。

股權(quán)方面，恒泰證券2021年年報顯示，天風(fēng)證券是其第一大股東，持股比例達(dá)26.49%。

此外，恒泰證券持股比例在5%以上的內(nèi)資股東，還包括包頭華資實業(yè)股份有限公司、北京金融街西環(huán)置業(yè)有限公司、北京金融街投資（集團(tuán)）有限公司、北京華融基礎(chǔ)設(shè)施投資有限責(zé)任公司、浙江自貿(mào)區(qū)匯發(fā)科技有限公司，持股比例分別為11.83%、8.12%、6.35%、5.95%、5.91%。

業(yè)績方面，Wind數(shù)據(jù)顯示，恒泰證券近兩年凈利潤出現(xiàn)連續(xù)下滑。

2020年，恒泰證券營收實現(xiàn)3.90億元，同比（與前一年同期相較）下降10.80%。凈利潤實現(xiàn)0.73億元，同比下降35.98%。

2021年，恒泰證券凈利潤再次出現(xiàn)下滑。全年實現(xiàn)0.44億元，下降41.10%。