來源：SCI論文投稿

在我國(guó)，論文署名問題長(zhǎng)期以來備受爭(zhēng)議。尤其是共同第一作者，因沒有統(tǒng)一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，又直接影響碩博畢業(yè)、求職、考評(píng)的結(jié)果，而令人心神不寧。共一指的就是共同第一作者，也可以叫做并列第一作者，無論是共同第一作者還是并列第一作者，都是第一作者，共同署名的兩位作者是不分先后的，共同和并列就意味著二位作者對(duì)文章的貢獻(xiàn)是同等的，參與程度也是同等的。共同一作或者并列一作都屬于第一作者，這種認(rèn)可是在并列作者被允許被認(rèn)可的情況下，如果期刊或者單位并不認(rèn)可并列作者共同作者，兩位作者中排在后的作者價(jià)值可能就會(huì)稍小一些。

共同第一作者，本質(zhì)上是科研領(lǐng)域的“舶來品”

我國(guó)學(xué)術(shù)期刊署名方式，通常是如果一篇論文有多個(gè)作者，則按照其貢獻(xiàn)程度進(jìn)行降序排名，即我們常見的第一作者、第二作者，即使兩個(gè)名字并列擺放，也默認(rèn)前者是一作。后來借鑒國(guó)外期刊的做法，增加了通訊作者這一重要身份，相當(dāng)于邀請(qǐng)權(quán)威人士來為投稿做質(zhì)量擔(dān)保。SCI的引進(jìn)，打破僵局對(duì)于以實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)為核心的理工科成果展示平臺(tái)，SCI英文期刊執(zhí)行并認(rèn)可“共同第一作者“，本著嚴(yán)謹(jǐn)客觀的科研態(tài)度和對(duì)參與成員勞動(dòng)成果的尊重，第一作者可以≥2個(gè)，影響因子高的期刊甚至可以有4-5個(gè)第一作者。

46.6%的研究者會(huì)產(chǎn)生分歧

縱向來看，單篇論文的作者數(shù)量正在增加，這意味著獲得令人羨慕的第一作者位置，競(jìng)爭(zhēng)在加劇。對(duì)Pubmed和MEDLINE數(shù)據(jù)庫列出的3000萬篇論文的分析發(fā)現(xiàn)，1975年之前，單篇論文的平均作者人數(shù)為1.9人，在2015-19年間，這一數(shù)字上升到了5.9人。

英國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院（AMS）2016年的一項(xiàng)報(bào)告指出，缺乏對(duì)研究者貢獻(xiàn)的認(rèn)可是阻礙研究人員參與多小組研究的主要因素。"雖然團(tuán)隊(duì)協(xié)作被認(rèn)為很重要，但很少有證據(jù)表明個(gè)人貢獻(xiàn)會(huì)得到重視，這對(duì)博士生和職業(yè)早期的研究人員來說尤其是個(gè)問題"。論文署名爭(zhēng)議到處可見。2011年對(duì)6個(gè)著名醫(yī)學(xué)期刊500多篇論文的通訊作者進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查顯示，17.6%的通訊作者承認(rèn)其論文中有"榮譽(yù)作者"，即雖然不符合國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)指南中規(guī)定的署名標(biāo)準(zhǔn)，但仍給予了作者身份；7.9%的論文存在“幽靈作者”，也就是說雖然有貢獻(xiàn)，但并未在論文中給予署名。

美國(guó)國(guó)家環(huán)境衛(wèi)生科學(xué)研究所（NIEHS）對(duì)約6700名研究人員開展了一項(xiàng)在線調(diào)查，這些研究者發(fā)表的論文都至少有兩名作者。調(diào)查顯示，46.6%的研究者表示曾對(duì)論文署名產(chǎn)生過分歧，37.9%曾對(duì)作者名單的排序產(chǎn)生過爭(zhēng)議。此外，女性研究者比男性研究者更多遇到署名爭(zhēng)議問題。

NIEHS的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，回復(fù)有論文署名分歧問題的研究人員占比，醫(yī)學(xué)科研領(lǐng)域要比其他領(lǐng)域高50%；作者排序存在問題的比例，醫(yī)學(xué)科研領(lǐng)域高70%。這些差異也部分反映了不同學(xué)科的排序規(guī)定，例如有的學(xué)科會(huì)習(xí)慣按照字母順序排列，而大多數(shù)學(xué)科是按照貢獻(xiàn)水平排序。

這里值得說明的是一作絕不可輕易讓人，如果是多人合作完成，又確定自己是最高貢獻(xiàn)度，共同一作也要爭(zhēng)取前置位。導(dǎo)師可以出現(xiàn)在通訊作者的位置，這點(diǎn)無須擔(dān)憂。如果合作伙伴確實(shí)對(duì)文章有直接貢獻(xiàn)，必要的共同第一作者務(wù)必要如實(shí)填寫。

而又有人說，寧可當(dāng)二作，也不要做共一，這樣至少“死”個(gè)明白。但事實(shí)上，共同第一作者的方式正越來越受認(rèn)可，明確且不可逆。

頂刊的“共一”被認(rèn)可

這直接體現(xiàn)在國(guó)內(nèi)頭部高校的用人選擇上。

據(jù)了解，不少C9高校的教研崗招聘要求中都出現(xiàn)了這樣的字眼——提供3-5篇高水平代表作，以此取代從前對(duì)論文影響因子、數(shù)量的描述。

北京某知名大學(xué)的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)表示，現(xiàn)在各學(xué)科領(lǐng)域的高水平論文肯定還是發(fā)在國(guó)際頂刊上；那對(duì)于很多普通博士來說，獨(dú)立一作顯然不現(xiàn)實(shí)，而共同一作也能體現(xiàn)他在其中的貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)潛力。所以，往往更看重期刊質(zhì)量，在頂刊上發(fā)表的文章，共同一作含金量也很高。

而普通高校，同樣也是優(yōu)先看期刊，例如在CNS級(jí)別的刊物上是共同一作，肯定比國(guó)內(nèi)普通刊物的獨(dú)立一作更具有說服力。

不僅是用人，各單位的績(jī)效考核和職稱評(píng)定同樣認(rèn)可共同第一作者。

摻雜人情的“共一”被限制

在評(píng)審規(guī)則中，不同單位對(duì)于共同一作的認(rèn)可程度不同。有些按照SCI分級(jí)，只認(rèn)可A5B4C3D2范圍內(nèi)的共同第一作者；有些則常常會(huì)設(shè)置權(quán)重系數(shù)來判定加分多少，例如N個(gè)共同作者、每個(gè)人算1/N篇。

當(dāng)然，還有少數(shù)單位，共同第一作者只認(rèn)1個(gè)人，不能同時(shí)享受共一的加分。

這種限制本質(zhì)上并不是否認(rèn)共同一作的位置，而是以此來控制人情導(dǎo)致的“共一”泛濫的局面。在不少事業(yè)單位，“署名送人情”的例子很常見，把署名當(dāng)成禮物，送領(lǐng)導(dǎo)、送配偶、送同門……即使對(duì)研究完全沒有貢獻(xiàn)的人，仍被列為作者。這樣的不認(rèn)可，倒是十分必要，守住了科研的基本底線。

換個(gè)視角，如果我們也能像國(guó)際期刊委員會(huì)（ICMJE）一樣，對(duì)“共同作者”的責(zé)任加以明確，或許爭(zhēng)議將減弱不少。

至于求學(xué)階段，以共同一作身份發(fā)表的論文成果就更容易被認(rèn)可了。無論是評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、還是畢業(yè)要求，只要是第二作者及以上層次的署名，一般都被學(xué)校學(xué)院承認(rèn)。畢竟無論從資源渠道、還是科研能力來看，都很難以獨(dú)立第一作者的署名在國(guó)內(nèi)外核心期刊上發(fā)稿，因此即使是SCI的共同第一作者，也實(shí)屬難得。

跳出求職、考評(píng)、畢業(yè)這些剛需場(chǎng)景，而從科研本身的發(fā)展出發(fā)，共同第一作者、共同通訊作者更是一種必然趨勢(shì)。

共同一作，已是必然趨勢(shì)

隨著跨學(xué)科研究的增多，跨校甚至跨國(guó)合作越來越普及。尤其是進(jìn)行重磅研究，很難單打獨(dú)斗，不同課題組共同協(xié)作才有雙贏的機(jī)會(huì)。

國(guó)際頂刊關(guān)于"共同作者"的署名要求

- Nature表示：如果確有必要說明2個(gè)以上的作者在地位上相同，可采取共同第一作者的署名方式，也可用符號(hào)在姓名旁邊標(biāo)識(shí)，并說明這些作者對(duì)研究工作貢獻(xiàn)相同。

-Science表示：通訊作者保證所有的作者都同意在稿件上的署名，任何署名的改變要有全部原作者簽名同意的書面意見。

-Cell表示：除了用星號(hào)標(biāo)注相應(yīng)作者外，通訊作者可以使用編號(hào)腳注來指定其他同等貢獻(xiàn)的作者。所有作者應(yīng)該討論并同意作者順序和作者身份的指定。所有被列為作者的人都應(yīng)對(duì)論文做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。

從2021年上半年我國(guó)內(nèi)地高校CNS發(fā)文統(tǒng)計(jì)中可知，80%左右的文章通過國(guó)際（內(nèi)）合作的形式完成，有些研究的共同通訊、共同一作數(shù)量更是達(dá)到5、6個(gè)之多。

總而言之，基于合作研究而產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文中的共同第一作者，理當(dāng)視作第一作者的身份去接納和認(rèn)可；而那些背離科研誠(chéng)信“注水”產(chǎn)生的共同一作，注定無處藏身。

那么何種情況下，可加共同一作？

1.工作量較多，多人接手完成一項(xiàng)研究工作。

2.工作復(fù)雜或難度大，需要多位人員共同負(fù)責(zé)，或者將本課題組不能完成的工作委托給外課題組。

3.新手在師兄師姐或其他有經(jīng)驗(yàn)人員的指導(dǎo)下完成一項(xiàng)課題，指導(dǎo)人員會(huì)被列為共一，有教職的教師一般為通訊作者。

4.雙方都有要發(fā)表的量級(jí)相當(dāng)?shù)恼撐?，互相將?duì)方掛為共一，常見于課題組內(nèi)或?qū)W科內(nèi)或關(guān)系較好的合作單位。

5.年資較低的科研人員主動(dòng)或被動(dòng)將年資較高、地位較高的科研人員放在共一位置。

6.第一作者主動(dòng)或在通訊作者授意下，將共一給予急需此類位置的研究人員，用于榮譽(yù)評(píng)定、入學(xué)或晉職等。

那么，共一的被認(rèn)可程度在各項(xiàng)評(píng)定中究竟如何呢？這得分成3種情況討論。

（1）獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定及畢業(yè)：在碩博時(shí)期，以共一身份發(fā)表的論文成果，無論是評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)還是畢業(yè)要求通常都被學(xué)校承認(rèn)。

（2）求職高?；蚩蒲性核涸谠撉闆r下以共一身份發(fā)表的論文成功也是被認(rèn)可的，但其含金量有待商榷，不能保證你在競(jìng)爭(zhēng)者中遙遙領(lǐng)先。

（3）職稱晉升：在該情況下共一的身份并不會(huì)給你加分。因?yàn)槁毞Q評(píng)定最重視的是科研成果的“純度”。為了防止共一成為“灌水”工具，有些頂尖高?；蚩蒲袉挝幻鞔_提出：第一作者只認(rèn)可1個(gè)人，不能兩個(gè)人同時(shí)享受第一作者的加分；還有部分單位按照SCI分級(jí)，只認(rèn)可A5B4C3D2范圍內(nèi)的共一作者。

究竟如何確認(rèn)作者貢獻(xiàn)才算公平？

Nature采訪了一些研究人員，了解他們?cè)谘芯繀f(xié)作的過程中是否出現(xiàn)過署名糾紛。一些機(jī)構(gòu)表示正在試圖制定更公平的制度來認(rèn)可個(gè)人對(duì)學(xué)術(shù)論文的貢獻(xiàn)。例如，制定科學(xué)領(lǐng)域的"婚前協(xié)議"或團(tuán)隊(duì)章程，提前說明研究人員的角色、責(zé)任以及出現(xiàn)沖突時(shí)的解決流程。

有些人認(rèn)為，減少論文署名糾紛的關(guān)鍵是采用更詳細(xì)和更透明的方式來確認(rèn)研究貢獻(xiàn)?，F(xiàn)在很多期刊也要求提交論文時(shí)披露作者的貢獻(xiàn)。自2014年以來，有數(shù)百家期刊采用了CRediT（貢獻(xiàn)者角色分類法），該方法將作者的貢獻(xiàn)劃分為14個(gè)類別，并對(duì)每個(gè)類別的角色詳細(xì)精確地定義了作者的貢獻(xiàn)。這樣產(chǎn)生的結(jié)果對(duì)大家來說是相對(duì)公平的。相信未來會(huì)有越來越多的人會(huì)接受CRediT（貢獻(xiàn)者角色分類法）這個(gè)統(tǒng)一正規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)，來公平地評(píng)價(jià)作者貢獻(xiàn)，減少作者糾紛、虛報(bào)或不公平感，確保整個(gè)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的透明度。